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并处以30万元罚款

来源:网络 2018-07-14 14:58:13

  证监会新闻发言人高莉13日表示,证监会对六宗案件作出行政处罚,包括了1宗操纵市场案、2宗信披违法违规案、2宗内幕交易案、1宗期货公司违反风险监管指标案等。

  高莉表示,上述期货公司违反风险监管指标案涉及和合期货,其2016年10月26日至2017年6月12日,其净资本与净资产的比例不符合相关规定设定的风险监管指标。山西证监局决定对和合期货给予警告,并处以30万元罚款,对1名直接负责的主管人员给予警告,并处以5万元罚款,对3名其他直接责任人员给予警告,并处以4万元罚款。